Dòng sự kiện:
Công ty quản lý quĩ liên quan đại án Phạm Công Danh sắp bị đình chỉ hoạt động
06/09/2019 16:01:56
Từ ngày 4/9/2019 tới 3/3/2020, Lộc Việt sẽ bị đình chỉ hoạt động.

Ngày 4/9 vừa qua, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 676/QĐ-UBCK về việc đình chỉ hoạt động Công ty cổ phần quản lí quĩ Lộc Việt. Thời hạn đình chỉ hoạt động từ ngày 4/9/2019 đến ngày 3/3/2020, tức là 6 tháng.

Công ty Cổ phần Quản lí quĩ Lộc Việt có địa chỉ tại tầng 2, số 1 phố Bà Triệu, phường Tràng Tiền, Hoàn Kiếm, Hà Nội. Vốn điều lệ 25 tỉ đồng.

Trước đó, vào ngày 30/05/2018,  Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định đặt CTCP Quản lý quỹ Lộc Việt vào tình trạng kiểm soát do không đáp ứng về chỉ tiêu an toàn tài chính. Thời gian kiểm soát từ ngày 30/5/2018 đến ngày 30/5/2019.

Được biết, trong năm 2017, Lộc Việt đã bị xử phạt 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính, báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Lộc Việt đã báo cáo không đúng thời hạn về báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2016, 2017; báo cáo tài chính kiểm toán năm 2016, báo cáo tài chính quý 2, 3, 4/2016 và quý 1, 2/2017; báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính được soát xét tại ngày 30/06/2016, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính được kiểm toán tại ngày 31/12/2016;

Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, báo cáo về tình hình quản lý danh mục đầu tư và báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ từ tháng 5/2016 đến tháng 9/2017; báo cáo kiểm soát nội bộ năm 2016; báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2016; báo cáo quản trị rủi ro năm 2016; báo cáo tổng hợp danh sách người hành nghề năm 2016; báo cáo tình hình đầu tư chứng khoán năm 2016.

Quỹ Lộc Việt được biết đến nhiều do liên quan đến "đại án" Ngân hàng Xây dựng (CB, trước là VNCB), trong giai đoạn 1, TAND TPHCM khi tuyên án đã có 10 kiến nghị cần được điều tra làm rõ đối với hành vi của các cá nhân, đại diện tổ chức liên quan, trong đó có kiến nghị điều tra đối với ông Nguyễn Việt Hà (Tổng giám đốc Công ty Quỹ Lộc Việt) có hành vi ký hợp đồng ủy thác đầu tư trái phiếu với VNCB, tạo điều kiện cho ông Phạm Công Danh rút tiền, gây thất thoát cho VNCB 903 tỷ đồng.

Cựu Tổng giám đốc Lộc Việt tại phiên tòa. Ảnh: Tân Châu/Tiền phong.

Ngay sau khi thụ lý hồ sơ, Cơ quan điều tra đã vào cuộc, sai phạm của ông Hà được vạch rõ tại bản cáo trạng mà phiên tòa đang xét xử đã nêu. Đó là ông Phạm Công Danh đã chỉ đạo Phan Thành Mai (Tổng giám đốc VNCB) tìm mọi cách rút tiền ra khỏi VNCB và chuyển về Tập đoàn Thiên Thanh.

Ông Mai đề xuất với ông Hà là ủy thác đầu tư cho Quỹ Lộc Việt để mua trái phiếu VNCB. Bộ ba Danh, Mai, Hà đã thống nhất ủy thác cho Quỹ Lộc Việt 2,000 tỷ đồng với phí ủy thác 0.3%.

Khi vụ án bị phanh phui, đã có 903 tỷ đồng từ VNCB ủy thác cho Quỹ Lộc Việc ‘chảy’ vào tài khoản Tập đoàn Thiên Thanh, sau đó tiếp chuyển qua tài khoản cá nhân ông Phạm Công Danh. Ông Hà bị bắt, hiện tạm giam tại T16 - Bộ công an với cáo buộc hành vi “Cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng”.

Mai An (T/h)

Thích và chia sẻ bài viết này :
Theo ANTT/NĐT
Mọi góp ý tin bài cho chúng tôi vui lòng gửi vào email: toasoan@antt.vn
http://antt.nguoiduatin.vn/cong-ty-quan-ly-qui-lien-quan-dai-an-pham-cong-danh-sap-bi-dinh-chi-hoat-dong-281544.htm
Đang phổ biến