Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1046 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Thủ Đô, địa chỉ trụ sở chính tại tầng 8, Toà nhà 2A Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.

Theo đó, Chứng khoán Thủ Đô bị xử phạt với 3 lỗi vi phạm hành chính. Thứ nhất, công ty bị phạt 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Cụ thể, trong thời kỳ kiểm tra, Chứng khoán thủ đô đã cho CTCP Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/22062022/HTKD/CASC-VIG ngày 22/6/2022.

Đồng thời, công ty cũng phải nộp phạt 85 triệu đồng đối hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Công ty có 1 thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định.

Cuối cùng, Công ty bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo không chính xác về tỉ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/08/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/1/2023, 28/02/2023, 31/3/2023, 30/4/2023.

Tổng cộng mức phạt tiền cho 3 lỗi vi phạm trên là 410 triệu đồng. Ngoài việc phạt tiền, công ty bị buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.

Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày, kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành tức 16/11/2023.

Tác giả: Thu Hương