Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố việc ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty liên doanh quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank (VCBF) có địa chỉ tại tầng 15, tòa nhà Vietcombank, 198 Trần Quang Khải, quận Hoàn Kiếm, TP Hà Nội.

Cụ thể, theo quyết định xử phạt của UBCKNN, phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguyên nhân là công ty này đã có hành vi vi phạm hành chính đó là  bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Được biết, Công ty Liên doanh Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Vietcombank là công ty liên doanh giữa Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank) và Tập đoàn đầu tư đa quốc gia Franklin Templeton Investments (FTI). VCBF được thành lập vào 2/12/2005 và FTI chính thức trở thành cổ đông nước ngoài của VCBF vào tháng 2/2008.

Trước đó, vào cuối tháng 12/2019, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt Công ty TNHH Chứng khoán Shinhan Việt Nam (NASC) vì vi phạm tương tự.

Theo đó, NASC bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Công ty đã bố trí nhân viên làm việc tại bộ phận môi giới, ký kết các hợp đồng mở tài khoản chứng khoán, nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán cho khách hàng khi chưa có chứng chỉ hành nghề. Đến ngày 12/11/2019 công ty đã khắc phục vi phạm, có quyết định điều chuyển không để nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề làm việc tại bộ phận môi giới.

Ngoài ra, Chứng khoán Shinhan Việt Nam còn bị phạt 60 triệu đồng vì thực hiện công bố thông tin không đúng thời hạn Quyết định số 39/2018/QĐ-2018 ngày 24/10/2018 và Quyết định số 40/2018/QĐ-2018 ngày 24/12/2018 về việc giao dịch có giá trị trên 10% tổng tài sản tại báo cáo tài chính gần nhất.

Khánh Linh (T/h)