Ngày 24/01/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A (IPAM).

Cụ thể, IPAM bị phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Trong đó, bộ phận kiểm toán nội bộ của Công ty chưa có nhân sự đáp ứng quy định. 

Đáng chú ý, IPAM bị phạt tiền 175 triệu đồng do Công ty đã sử dụng nguồn tiền khác không phải từ vốn chủ sở hữu để đầu tư tài chính. 

Với 2 vi phạm trên, tổng số tiền IPAM phải đóng phạt là 260 triệu đồng.

IPAM bị xử phạt.

IPAM được thành lập vào năm 2008, lúc này quỹ đầu tư là công ty con duy nhất của CTCP Chứng khoán VNDirect (HoSE: VND) với tỷ lệ chi phối 100% vốn. Tuy nhiên, đến tháng 12/2023, VNDirect đã hoàn tất giao dịch chuyển nhượng 100% phần vốn góp tại IPAM cho CTCP Tập đoàn Đầu tư I.P.A (HNX: IPA). 

Hiện Tập đoàn Đầu tư I.P.A cũng đang là cổ đông lớn nhất tại VNDirect với tỷ lệ sở hữu 25,84% vốn. 

Mặt khác, cả 3 công ty này đều có liên quan đến bà Phạm Minh Hương. Bà Hương hiện đang là Chủ tịch HĐQT VNDirect. Bà Hương đồng thời cũng là Thành viên HĐQT Tập đoàn Đầu tư I.P.A và IPAM.