Cụ thể, Thanh tra UBCKNN quyết định phạt SGI Capital 70 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác các tài liệu: Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2017, 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2017, 2018, 2019 và Báo cáo quản trị rủi ro năm 2017, 2018. SGI Capital bị buộc phải cải chính thông tin theo quy định.

Lỗi vi phạm thứ hai của SGI Capital là không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ. Với vi phạm này, UBCK xử phạt công ty quản lý quĩ này 70 triệu đồng.

Cuối cùng, SGI Capital chịu mức phạt 50 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành công ty.

Được biết, SGI Capital là công ty quản lý quỹ chuyên về vốn cổ phần niêm yết tại Việt Nam, được thành lập vào năm 2008. Tính đến 30/9, tổng tài sản của Quản lý quỹ đầu tư SGI là 31,8 tỷ đồng, giảm 1,2 tỷ đồng so với đầu kì. Kết quả kinh doanh quí III cho thấy công ty quản lý quĩ này lỗ 1,2 tỷ đồng.

Trước đó, UBCKNN cũng quyết định xử phạt CTCP Len Việt Nam (mã LVN) 50 triệu đồng do công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty và trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2015; tài liệu họp, nghị quyết và biên bản đại hội hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2015, 2016, 2017; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2014 và năm 2016; Báo cáo thường niên năm 2014, 2016 và 2017.

Khánh Linh (T/h)