Dòng sự kiện:
Dính nhiều sai phạm, chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội bị phạt 250 triệu đồng
15/04/2018 22:17:50
Mới đây, UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt Chứng khoán SHS vì cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua và mua chứng khoán khi không có đủ tiền.

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 13/4/2018, UBCKNN ban hành Quyết định số 277/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (mã SHS), với tổng số tiền xử phạt là 250 triệu đồng.

Cụ thể, phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm h khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Ngoài vi phạm nêu trên, CTCP chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội còn bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP và khoản 22, khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP. Do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (Công ty đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

Mới đây, Hội đồng quản trị của SHS vừa chấp thuận đơn xin từ nhiệm vị trí thành viên Hội đồng quản trị của ông Nguyễn Anh Tú từ ngày 11/4. Đồng thời, Hội đồng quản trị cũng ra quyết định bổ nhiệm ông Nguyễn Văn Hưng giữ chức thành viên Hội đồng quản trị nhiệm kỳ 2017 - 2022 thay thế ông Tú từ ngày 11/4.

Trong quý I vừa qua, SHS nắm 4,15% thị phần môi giới cổ phiếu, chứng chỉ quỹ trên HOSE, xếp ở vị trí thứ 6 toàn thị trường. Đối với sàn HNX, SHS đứng ở vị trí thứ 4 với 8,62% thị phần môi giới cổ phiếu và xếp ở vị trí số 10 với 4,21% thị phần trên sàn UPCoM.

Thu Hà (T/h)

Thích và chia sẻ bài viết này :
Đóng góp bài vở cho tòa soạn vui lòng gửi vào email: toasoan@antt.vn
Đang phổ biến