Dù UBCKNN liên tục ban hành các quyết định xử phạt, nhưng vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK vẫn không có dấu hiệu suy giảm, thậm chí còn gia tăng trong thời gian gần đây. Ngày 14/9 vừa qua, Thanh tra UBCKNN đã đồng loạt ban hành 5 quyết định xử phạt vi phạm hành chính các tổ chức, cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ảnh minh họa

Công ty trách nhiệm hữu hạn Thương mại Vượng Phúc

Theo đó, ngày 14/9, tại quyết định số 773/QĐ-XPVPHC, UBCKNN đã xử phạt 125 triệu đồng đối với Công ty trách nhiệm hữu hạn Thương mại Vượng Phúc (địa chỉ: Tầng 12, tháp A, tòa nhà Viettel, số 285 Cách Mạng Tháng Tám, phường 12, quận 10, thành phố Hồ Chí Minh).

Nguyên nhân là do công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo khi sở hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn (Ngày 20/4/2018, Công ty trách nhiệm hữu hạn Thương mại Vượng Phúc - chủ tài khoản số 009C608608 đã thực hiện giao dịch mua 640.100 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sadico Cần Thơ (mã chứng khoán: SDG), dẫn đến số lượng cổ phiếu SDG sau giao dịch tang từ 0 cổ phiếu lên 640.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 0% lên 9,85% và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sadico Cần Thơ.

Ngày 27/4/2018, Công ty đã thực hiện giao dịch bán 320.000 cổ phiếu SDG, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch giảm từ 639.800 cổ phiếu xuống còn 319.800 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 9,84% xuống còn 4,9% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sadico Cần Thơ. Tuy nhiên, Công ty đã không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn nêu trên).

Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt

Tại quyết định số 237/QĐ-XPVPHC ngày 13/9/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt số tiền 70 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (địa chỉ trụ sở chính: Số 142 Đội Cấn, phường Đội Cấn, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội).

Theo quyết định này, Công ty Trí Việt đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (Công ty) công bố thông tin (CBTT) không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội: Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 51/2016/TVC/NQ-HĐQT ngày 28/11/2016 về việc thay đổi nội dung đăng ký kinh doanh Công ty và sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty; Nghị quyết HĐQT số 02/2017/NQ-HĐQT/TVC ngày 08/8/2017 về việc đăng ký thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp và sửa đổi bổ sung Điều lệ Công ty;

Nghị quyết HĐQT số 05/2017/NQ-HĐQT/TVC ngày 21/9/2017 về việc phê duyệt phương án triển khai bảo lãnh cho sản phẩm Hợp tác cho vay đầu tư chứng khoán giữa Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt (TVB) và BIDV - Chi nhánh Hà Thành (thông qua hợp đồng hợp tác giữa Công ty và TVB - công ty con của Công ty);

CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội: Báo cáo tài chính hợp nhất và công ty mẹ bán niên 2016 soát xét; Báo cáo tài chính hợp nhất và công ty mẹ Quý 2/2017; CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN: Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017).

Công ty cổ phần quản lý quỹ Pavo Capital

Tại quyết định số số 236/QĐ-XPVPHC ngày 13/9/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt số tiền 60 triệu đồng đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ Pavo Capital (địa chỉ: tầng 17, tòa nhà MPlaza SaiGon, số 39 đường Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh).

Nguyên nhân vì công ty đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần quản lý quỹ Pavo Capital công bố thông tin chậm trên Hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với các trường hợp: Biên bản họp và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018; Báo cáo tài chính (BCTC), báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính (BCTLATTC) kiểm toán năm 2017; BCTC, BCTLATTC soát xét bán niên 2017; thay đổi thành viên hội đồng quản trị và Tổng Giám đốc; Giấy phép điều chỉnh của UBCKNN về thay đổi tên và trụ sở Công ty).

Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt

Tại quyết định số 776/QĐ-XPVPHC ngày 14/9/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt 125 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt (địa chỉ: tầng 15, Tháp tài chính Bitexco - số 2 Hải Triều, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể, công ty Bản Việt đã có hành vi vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (trong tháng 5,11/2017 và tháng 1,4,5,6/2018 có một số ngày Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt đã cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; tại ngày 01/01/2016 và ngày 31/12/2016, tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của Công ty đối với một khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty).

Xử phạt cá nhân 30 triệu đồng

Cũng tại quyết định số 239/QĐ-XPVPHC ngày 14/9, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã xử phạt số tiền 30 triệu đồng đối với bà Nguyễn Ngọc Anh.

Nguyên nhân là do bà Nguyễn Ngọc Anh đã có hành vi vi phạm: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Bà Nguyễn Ngọc Anh – người có liên quan với ông Nguyễn Ngọc Vinh, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Xây dựng và Thương mại Long Thành, mã chứng khoán: KDM mua 30.800 cổ phiếu KDM ngày 6/10/2016 nhưng bà Anh đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch mua cổ phiếu KDM nêu trên).