Ngày 11/12, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 322/QĐ-XPVPHC  về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Funan, địa chỉ lầu 2&3 số 28-30-32 Nguyễn Thị Nghĩa, phường Bến Thành, quận 1, TP Hồ Chí Minh.

Công ty cổ phần chứng khoán Funan bị xử phạt hành chính 85 triệu đồng

Theo đó, xử phạt hành chính số tiền 85 triệu đồng theo quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán vì đã có hành vi không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể, Công ty không lưu trữ đầy đủ các tài liệu thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cho khách hàng.

CTCP Chứng khoán Funan (PNS) đổi tên từ CTCP Chứng khoán Phương Nam từ ngày 8/2 sau khi chuyển nhượng 49% vốn cho quỹ đầu tư đến từ Singapore là Sunvie Investment PTE Ltd.

Ông Lữ Bình Huy, hiện đang là Chủ tịch HĐQT của Chứng khoán Phương Nam sẽ kiêm nhiệm chức vụ Tổng giám đốc tại công ty chứng khoán này.

Trước đó, Quỹ đầu tư Singapore là Sunvie Investment PTE Ltd hoàn tất việc mua 49% vốn Công ty Chứng khoán Phương Nam với toàn bộ số cổ phần từ ông Huy.

Sau giao dịch trên, ông Huy còn nắm giữ hơn 31,3% vốn tại Chứng khoán Phương Nam. Trong khi đó, quỹ Sunvie sở hữu 49% vốn sau giao dịch.

Khánh Linh