Theo đó, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Minh Đức - Phụ trách Kế toán CTCP Đầu tư và Phát triển KSH (Mã: KSH) số tiền 45 triệu đồng do đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 26/3 vừa qua, ông Đức thực hiện giao dịch bán 192.510 cổ phiếu KSH nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) về việc dự kiến giao dịch.

Ảnh minh hoạ

Ngoài ra, UBCKNN cũng phạt tiền 40 triệu đồng đối với ông Nguyễn Hữu Khá, cổ đông lớn của CTCP Phân phối Top One (Mã: TOP) về hành vi báo cáo giao dịch không chính xác và không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1%.

Ngày 12/3, ông Khá thực hiện giao dịch mua 390.000 cổ phiếu TOP, dẫn đến khối lượng sở hữu sau giao dịch là 1,47 triệu cp. Tuy nhiên, theo báo gửi HNX, ông Khá công bố khối lượng sở hữu trước giao dịch là 813.200 cp, khối lượng đã mua 1,55 triệu cp và khối lượng sau giao dịch là 2,37 triệu cp.

Trong khi đó, ngày 13/3, ông Nguyễn Hữu Khá mua 189.100 cổ phiếu TOP, dẫn đến khối lượng sở hữu tăng từ 1,47 triệu cp lên 1,66 triệu cp, tương ứng tỉ lệ sở hữu tăng từ 5,18% lên 6,56%. Ngày 14/3, ông Khá tiếp tục mua 646.000 cp TOP, dẫn đến tỉ lệ sở hữu tăng lên 9,09%.

Sau hai giao dịch, tỉ lệ sở hữu của ông Khá tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 9%, tuy nhiên HNX không nhận được báo cáo sở hữu của cổ đông này.

Trước đó, UBCKNN cũng đãquyết định xử phạt Công ty TNHH một thành viên Đầu tư và Thương mại Nắng Mới 62,5 triệu đồng, do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Đồng thời, công ty này còn bị phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 20/11/2018, Công ty TNHH một thành viên Đầu tư và Thương mại Nắng Mới đã mua 15.300 cổ phiếu của Công ty cổ phần CENCON Việt Nam (mã chứng khoán: CEN) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 51.700 lên 67.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 3,95% lên 5,12%, trở thành cổ đông lớn.

Từ ngày 21/11/2018 đến ngày 29/11/2018, công ty này đã mua tổng cộng 25.000 cổ phiếu CEN, dẫn đến liên tục thay đổi tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của CEN (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7%).

Tuy nhiên đến tới ngày 13/3/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo của công ty.