Quyết định xử phạt nêu rõ, bà Mai Thị Thùy Dung bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 26/3, bà Dung đã bán 97.900 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng sở hữu giảm từ 750.700 cổ phiếu C69 (7,51%) xuống 652.800 cổ phiếu (6,53%) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Trong khi đó, bà Mai Hồng Ngọc bị phạt tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Vào ngày 22/3, bà Mai Hồng Ngọc đã mua 222.800 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng sở hữu của bà và người có liên quan tăng từ 527.900 cổ phiếu (tỉ lệ 5,28%) lên 750.700 cổ phiếu (tỉ lệ 7,51%).

Theo quy định, cổ đông lớn phải báo cáo thay đổi tỉ lệ sở hữu vượt quá ngưỡng 1% trong vòng 7 ngày kể từ ngày hoàn tất giao dịch. Tuy nhiên, đến ngày 5/4, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Mai Hồng Ngọc.

Chưa dừng lại ở đó, bà Ngọc cũng bị phạt thêm 10 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác. Ngày 27/3, bà Mai Hồng Ngọc mua 73.400 cổ phiếu C69 và bán 106.400 cổ phiếu C69 nhưng tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Mai Hồng Ngọc báo cáo mua 33.000 cổ phiếu C69.

Như vậy, tổng số tiền xử phạt đối với hai cổ đông lớn của Xây dựng 1369 là 55 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 12/12.

Một cá nhân khác là ông Vũ Đình Cương có địa chỉ tại số 101-202 A10 Khương Trung, Thanh Xuân, Hà Nội số tiền 25 triệu đồng.

Ông Vũ Đình Cương đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 17/8/2018, ông Vũ Đình Cương mua 449.400 cổ phiếu VES của CTCP Đầu tư và Xây dựng điện Meca Vneco, dẫn đến số lượng sở hữu tăng từ 67.700 cổ phiếu (tỷ lệ 0,75%) lên 517.100 cổ phiếu (tỷ lệ 5,73%) và trở thành cổ đông lớn.

Tuy nhiên, đến ngày 25/12/2018, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn của ông Vũ Đình Cương.

Khánh Linh (T/h)