Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 927 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thu có địa chỉ tại 158 Trấn Vũ, phường Trúc Bạch, quận Ba Đình, Tp.Hà Nội.

Theo đó, bà Thu bị phạt tiền 137,5 triệu đồng đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Cụ thể, ngày 5/11/2021, bà Thu đã thực hiện giao dịch mua 25.200 cổ phiếu TTZ của Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (TTZ Holdings - UPCoM: TTZ) dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên hơn 1,9 triệu cổ phiếu TTZ, chiếm tỉ lệ 25,26%.

Thị giá cổ phiếu TTZ trong khoảng thời gian bà Trần Thị Thu giao dịch không báo cáo.

Ngày 15/3/2022, bà Thu đã mua 17.400 cổ phiếu TTZ của TTZ Holdings dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của bà Thu và chồng là hơn 1,9 triệu cổ phiếu TTZ, chiếm tỉ lệ 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của TTZ nhưng không đăng ký chào mua công khai với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Đồng thời, bà Thu cũng bị phạt tiền 30 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 21/5/2021, bà Thu mua 54.900 cổ phiếu của TTZ Holdings dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.200 cổ phiếu (tương ứng với 4,82%) lên 420.100 cổ phiếu (tương ứng với 5,55%), trở thành cổ đông lớn của TTZ Holdings.

Tuy nhiên đến ngày 18/6/2021 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt bà Thu 32,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỉ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Trong thời gian từ ngày 25/5/2021 đến ngày 4/11/2022, Bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu của TTZ Holdings, làm thay đổi tỉ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo;

Báo cáo không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc thay đổi về tỉ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Tổng số tiền phạt mà bà Thu phải chịu là 200 triệu đồng.

Biện pháp khắc phục hậu quả mà Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đưa ra với bà Thu là buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.

Buộc bán cổ phiếu để giảm tỉ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Tác giả: Nguyễn Thị Thu Hương