Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lần lượt ban hành Quyết định số 225 và số 226/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Minh Tính và ông Huỳnh Tấn Siêu.

Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Trần Minh Tính, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn (mã Ck: SSN) bị phạt 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 11/7/2018, ông Trần Minh Tính bán 250.000 cổ phiếu SSN, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 3.631.090 cổ phiếu SSN (chiếm tỷ lệ 9,16%) xuống 3.381.090 cổ phiếu SSN (chiếm tỷ lệ 8,53%), có sự thay đổi từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn cho UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt 5 triệu đồng đối với ông Huỳnh Tấn Siêu, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Khu công nghiệp cao su Bình Long (mã Ck: MH3) do giao dịch trước khi có công bố thông tin từ sở giao dịch chứng khoán.

Đồng thời, phạt 15 triệu đồng đối với ông Siêu do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ngày 12/9/2018, HNX công bố thông tin về việc ông Huỳnh Tấn Siêu đăng ký bán 38.550 cổ phiếu MH3 từ ngày 13/9/2018 đến ngày 12/10/2018.

Tuy nhiên, từ ngày 4/9/2018 đến ngày 12/9/2018 ông Huỳnh Tấn Siêu đã bán 11.300 cổ phiếu MH3, trước khi có công bố thông tin từ HNX. Đến ngày 29/10/2018 HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Huỳnh Tấn Siêu. Như vậy, ông Huỳnh Tấn Siêu giao dịch trước khi có công bố thông tin từ HNX (đối với việc bán 11.300 cổ phiếu MH3), báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (đối với việc bán 38.550 cổ phiếu MH3).

Tác giả: Hồng Quyên