Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định số việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán FPT bị phạt tổng cộng lên tới 177,5 triệu đồng. 

Nguyên nhân bởi, công ty không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện do bà Trần Thu Hà - thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ không có chứng chỉ chuyên môn những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán hoặc chứng chỉ hành nghề chứng khoán, và chứng chỉ chuyên môn pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Vi phạm này chịu mức phạt 85 triệu đồng.

Đồng thời, công ty bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty cổ phần Chứng khoán FPT không báo cáo UBCKNN về hoạt động kinh doanh tháng 9 năm 2023, quý II năm 2024 và năm 2023 của tổ chức kinh doanh chứng khoán phái sinh.

Cũng nhận mức phạt hành chính tổng cộng 190 triệu đồng, Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree bị UBCKNN phạt bởi các vi phạm liên quan đến hoạt động cho vay ký quỹ (margin). 

Cụ thể, Chứng khoán Pinetree đã thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ, công ty bị phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cùng đó, công ty bị phạt tiền 65 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Nguyên nhân bởi vào ngày 18/7/2024, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) đã ra thông báo bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ. Tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, công ty thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử. Ngày 30/8/2024, HOSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ. Tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, Chứng khoán Pinetree thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website.

Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Pinetree là 190 triệu đồng. Tổng số tiền phạt áp dụng với hai công ty chứng khoán này lên 367,5 triệu đồng tới đồng.

Tăng cường giám sát, kiểm tra, thanh tra tiếp tục là nhiệm vụ được nhấn mạnh tại Hội nghị Sơ kết công tác chỉ đạo điều hành 6 tháng đầu năm và triển khai nhiệm vụ 6 tháng cuối năm 2024 của UBCKNN. Không chỉ áp dụng mức phạt hành chính, nhiều hình phạt nặng hơn cũng đã được áp dụng thời gian qua. Gần nhất, Chứng khoán BOS vừa bị UBCKNN đặt vào tình trạng kiểm soát do không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính.

Vào tháng 9/2024, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định về việc đình chỉ toàn bộ hoạt động của Công ty cổ phần Chứng khoán HVS Việt Nam do không duy trì điều kiện về cơ sở vật chất theo quy định. Tháng 5/2024, Công ty cổ phần Chứng khoán HVS bị UBCKNN xử phạt 125 triệu đồng, vì tự ý thay đổi trụ sở chính, mà chưa có sự chấp thuận từ cơ quan quản lý. Công ty phải nộp phạt thêm 85 triệu đồng do không báo cáo phương án khắc phục về việc không đáp ứng duy trì điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Tác giả: Tùng Linh