SMBC Nikko Securities Inc. bị cáo buộc thao túng thị trường chứng khoán. (Ảnh: Bloomberg)

Tòa án quận Tokyo, Nhật Bản ngày 13/2 đã ra phán quyết buộc công ty môi giới chứng khoán SMBC Nikko Securities Inc. nộp phạt 700 triệu yen (5,3 triệu USD) và tịch thu 4,47 tỷ yen vì thao túng thị trường bằng cách nâng giá các cổ phiếu nhất định để ổn định thị trường một cách bất hợp pháp.

Tòa án cũng tuyên án phạt cựu Giám đốc điều hành của công ty là ông Teruya Sugino (57 tuổi) 18 tháng tù và cho hưởng án treo.

Năm cựu giám đốc điều hành khác của công ty môi giới, bao gồm cả cựu phó chủ tịch, cũng bị buộc tội trong vụ bê bối trên nhưng phiên điều trần đầu tiên của họ trước tòa vẫn chưa được quyết định.

Các công tố viên đã yêu cầu mức phạt 1 tỷ yen và tịch thu 4,44 tỷ yen đối với SMBC Nikko. Đối với ông Sugino, họ đã yêu cầu phạt 18 tháng tù.

Theo phán quyết, SMBC Nikko đã vi phạm luật trao đổi và công cụ tài chính bằng cách nâng giá của 10 đợt phát hành cổ phiếu riêng lẻ trước khi bán chúng trong các giao dịch "chào bán theo khối."

Trong một giao dịch chào bán theo khối, một nhà môi giới làm trung gian giao dịch giữa các cổ đông lớn muốn bán một lượng lớn cổ phiếu và các nhà đầu tư muốn mua chúng trong thời gian giao dịch ngoài giờ.

Môi giới kiếm được lợi nhuận từ chênh lệch giữa giá mua và giá bán./.

Tác giả: Minh Trang