Trong tuần vừa qua (24/7 - 30/7), Ủy ban Chứng khoán nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt 3 công ty CP Đầu tư phát triển - Xây dựng (DIC) số 2; Công ty CP Chứng khoán SmartInvest; Công ty CP Chứng khoán Phố Wall với tổng số tiền gần 1 tỷ đồng.

Tuần qua, UBCKNN xử phạt 3 công ty với số tiền gần 1 tỷ đồng. (Ảnh minh họa)

Cụ thể, ngày 24/7, UBCKNN ban hành Quyết định số 623/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Phố Wall (địa chỉ: Tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội) số tiền 187,5 triệu đồng với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; Phạt tiền 275 triệu đồng hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản;

Chứng khoán Phố Wall cũng bị phạt 65 triệu đồng hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022).

Đồng thời, với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch (công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023), UBCKNN cũng quyết định phạt Công ty CP Chứng khoán Phố Wall số tiền 175 triệu đồng và buộc khắc phục hậu quả bằng cách báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Tổng số tiền Công ty CP Chứng khoán Phố Wall bị phạt với các hành vi trên là 702,5 triệu đồng.

Tiếp đó, ngày 25/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 221/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (địa chỉ trụ sở chính: Số 220+222+224 phố Nguyễn Lương Bằng, phường Quang Trung, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội).

Cụ thể, phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (công ty không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 06 tháng năm 2021.

Công ty thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 06 tháng năm 2021, 06 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 và 06 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 06 tháng năm 2022).

Đồng thời, UBCKNN cũng phạt số tiền 77 triệu đồng do Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật (Công ty đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày CBTT trước đợt chào bán trái phiếu).

Tổng số tiền Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest bị phạt là 162,5 triệu đồng.

Mới đây nhất, ngày 27/07, UBCKNN ban hành Quyết định số 227/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển – Xây dựng (DIC) Số 2 (địa chỉ: Số 5 đường 6, khu đô thị Chí Linh, phường Thắng Nhất, thành phố Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu).

Với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội gồm: Báo cáo tài chính năm 2020, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020), Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển – Xây dựng (DIC) Số 2 bị phạt số tiền 77,5 triệu đồng.

Như vậy, tổng số tiền UBCKNN xử phạt đối với 3 công ty kể trên là 942,5 triệu đồng.

Tác giả: Thanh Lâm