Ngày 06/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1005 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (Công ty Dragon Capital).

Ủy ban Chứng khoán phạt Dragon Capital. (Ảnh minh họa)

Cụ thể, phạt 125 triệu đồng với Công ty Dragon Capital do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch).

Công ty cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam có địa chỉ tại Tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point (02 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP. HCM) được thành lập bởi hai tổ chức tài chính hàng đầu Việt Nam là Dragon Capital và CTCP Quản lý Quỹ đầu tư Việt Nam.

Theo giới thiệu, tổng quy mô tài sản mà Dragon Capital Group đang quản lý đến nay đạt hơn 77.000 tỷ đồng (gần 4 tỷ USD), công ty có dịch vụ sản phẩm đa dạng đáp ứng nhu cầu cho cả nhà đầu tư tổ chức và cá nhân trong và ngoài nước.

Tác giả: Thành Lâm