Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Barca Global Master Fund, L.P (quĩ đầu tư đến từ đảo Virgin thuộc Anh) do báo cáo giao dịch không chính xác.

Cụ thể, tại ngày 21/1, Barca Global Master Fund, L.P, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Bia Hà Nội - Thanh Hóa (Mã: THB) với hơn 1.143.715 cổ phiếu nắm giữ, đã bán ra 5.000 cổ phiếu THB của doanh nghiệp này.

Tuy nhiên, đến ngày 30/01/2019 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Barca Global Master Fund với thông tin sở hữu không chính xác.

Theo báo cáo của Barca Global Master Fund, quĩ này nắm giữ 1.121.515 cổ phiếu THB trước khi giao dịch, tiếp đó quĩ đã có 3 lần bán ra gồm 1.714 cp (ngày thanh toán 24/1), 2.571 cp (ngày thanh toán 28/1) và 2.794 cp (ngày thanh toán 31/1). Thông tin này không chính xác so với số liệu của HNX.

Với vi phạm trên, UBCK phạt tiền Barca Global Master Fund 20 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 12/12.

Trước đó, ngày 10/12, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với America LLC với số tiền 70.000.000 đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Theo đó, ngày 11/10/2018, America LLC, cổ đông lớn Công ty CP Đầu tư phát triển xây dựng số 1 (mã CK: DC1) mua 900 cổ phiếu DC1, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 149.500 cổ phiếu lên 150.400 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 9,96% lên 10,01% (tăng từ ngưỡng 9% lên ngưỡng 10%).

Tiếp đó, ngày 9/5/2019, America LLC, cổ đông lớn Công ty CP Đầu tư và phát triển Công nghệ Văn Lang (mã CK: VLA) đã bán 200 cổ phiếu VLA, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 270.000 cố phiếu xuống còn 269.800 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 25,01% xuống còn 24,99%. Tuy nhiên, America LLC đã không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về 2 giao dịch nêu trên.

Khánh Linh (T/h)