Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Phú Hưng và Công ty TNHH Chứng khoán Yuanta Việt Nam.

Theo đó, Chứng khoán Phú Hưng bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi theo quy định tại Khoản 22 và Khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Chứng khoán Phú Hưng vừa mới đưa 70 triệu cổ phiếu giao dịch trên UPCoM vào ngày 1/7. Đây là công ty chứng khoán thứ 2 tham gia UPCoM trong năm 2019 và là công ty chứng khoán thứ 9 giao dịch cổ phiếu trên thị trường này.

Chứng khoán Phú Hưng tiền thân là CTCP Chứng khoán Âu Lạc được thành lập từ năm 2006. Công ty cung cấp các nghiệp vụ chứng khoán bao gồm: môi giới đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư tài chính, lưu ký chứng khoán, tự doanh chứng khoán.

Cũng vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán, Công ty TNHH Chứng khoán Yuanta Việt Nam cũng bị phạt với mức phạt trên là 125 triệu đồng.

Về Yuanta Việt Nam, Công ty chứng khoán này do Tập đoàn Tài chính Yuanta (Đài Loan) sở hữu 99,95%. Tiền thân của Yuanta Việt Nam là Công ty Chứng khoán Đệ Nhất. Yuanta Việt Nam cũng đã hoàn thành việc tăng vốn điều lệ lên 1.000 tỷ đồng.

Tại Việt Nam, Tập đoàn Tài chính Yuanta đã tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam từ năm 2006 bằng việc mua và nắm giữ 44.68% cổ phần trong Công ty Chứng khoán Đệ Nhất (Bình Dương). Cuối năm 2017, Yuanta đã đạt được sự đồng thuận với tất cả cổ đông để tiến hành mua lại và sở hữu 99,95% công ty.

Cùng ngày 28/11, UBCKNN xử phạt CTCP Cảng Quảng Ninh 90 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu CPI.

Cụ thể, từ ngày 13/10/2017 đến ngày 01/06/2018, CTCP Cảng Quảng Ninh, tổ chức liên quan đến ông Bùi Quang Đạo, thành viên Hội đồng quản trị CTCP Đầu tư Cảng Cái Lân (mã chứng khoán: CPI) đã bán 490.563 cổ phiếu CPI nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cho UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Bên cạnh ba tổ chức trên, bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn, người có liên quan của ông Nguyễn Thanh Bình - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (Mã: VPB) cũng bị xử phạt 12,5 triệu đồng do giao dịch cổ phiếu VPB không đúng thời gian đã đăng kí.

Theo đó, bà Nhàn đã đăng kí bán 80.000 cổ phiếu VPB từ ngày 16/10/2018 đến ngày 16/11/2018. Theo công bố thông tin của HOSE, bà Nhàn được giao dịch từ ngày 22/10/2018 đến ngày 20/11/2018. Tuy nhiên, bà Nhàn đã bán 45.000 cổ phiếu VPB vào ngày 22/11/2018.

Khánh Linh (T/h)