Ngày 23/1/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 4 đối tượng trong đó có 2 tổ chức và 2 cá nhân.

Xử phạt tổng cộng 162.5 triệu đồng với 4 đối tượng vi phạm trên thị trường chứng khoán

Theo đó, CTCP Công trình Đô thị Bảo Lộc bị phạt tiền 85 triệu đồng. Vì nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng. Tại thời điểm 18/7/2010, CTCP Công trình Đô thị Bảo Lộc trở thành công ty đại chúng nhưng đến ngày 6/12/2017, UBCKNN mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty.

Công ty TNHH Đầu tư Gia Cường bị phạt tiền 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở GDCK khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 20/6/2018, Gia Cường đã bán 2.7 triệu cp của Tổng Công ty LICOGI - CTCP (UPCoM: LIC) tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 22.2% xuống 19.2%. Tuy nhiên, đến ngày 27/7/2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của Công ty.

Cũng trong cùng ngày, bà Ngô Minh Hiền, người có liên quan đến ông Hồ Vân Long, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (UPCoM: VIB) bị phạt tiền 27.5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch cổ phiếu VIB.

Bà Hiền đăng ký bán 1.6 triệu cp VIB từ ngày 2/7/2018 đến ngày 27/7/2018. Ngày 3/7/2018, bà Hiền đã bán hết số cp VIB đã đăng ký, tuy nhiên, đến ngày 19/7/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà.

Một cá nhân khác bị phạt tiền 20 triệu đồng là ông Phan Công Khoa vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Khoa là người liên quan với bà Nguyễn Hồng Vân - thành viên HĐQT CTCP Thủy điện Cần Đơn (HOSE: SJD) mua và bán 20,000 cp SJD từ ngày 21/06/2018 đến ngày 26/06/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở GDCK TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Tất cả các quyết định có hiệu lực kể từ ngày 23/1.

Trước đó, tại buổi họp báo ngày 21/1, Phó Chủ tịch UBCKNN Phạm Hồng Sơn cho biết, năm 2018, Thanh tra UBCKNN đã ban hành 397 quyết định xử phạt đối với hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó có, 78 các tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết; 287 cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, người có liên quan; 23 tổ chức kinh doanh chứng khoán(công ty chứng khoán và  công ty quản lý quỹ); và 9 cá nhân có hành vi vi phạm đã bị thanh tra UBCKNN ban hành quyết định xử phạt, với tổng số tiền phạt năm 2018 lên đến 21 tỷ đồng.

Hiện nay, Bộ Tài chính và Bộ Công an đã có thông tư liên tịch về vấn đề xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán. Khi nhà đầu tư có dấu hiệu thao túng, nội gián cổ phiếu thì UBCKNN sẽ truy xuất và kiểm tra dòng tiền của người có hành vi vi phạm. Đồng thời, ngoài việc thanh tra, xử phạt theo thẩm quyền thì UBCKNN sẽ phối hợp với cơ quan công an tiến hành xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm, có thể sẽ tiến hành khởi tố nếu có đủ dấu hiệu hình sự.

Điều này khẳng định sự quyết tâm của các bộ, ngành trong việc xử lý nghiêm hành vi thao túng trên thị trường chứng khoán, giúp thị trường chứng khoán hoạt động minh bạch, hiệu quả. Năm 2019, UBCKNN sẽ tiếp tục nhiệm vụ trọng tâm là phát triển thị trường chứng khoán, bên cạnh đó, UBCKNN sẽ đảm bảo tính ổn định, ngăn nắp của thị trường.

Khánh Linh