Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI và Công ty Cổ phần Đầu tư BG Group.

Cụ thể, Công ty Cổ phần quản lý quỹ PVI, địa chỉ tại tầng 25, tòa nhà PVI, lô VP2 Yên Hòa, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội, bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 396/QĐ-XPVPHC, số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân do công ty đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Công ty cổ phần Đầu tư BG Group (nay đổi tên thành Công ty cổ phần Tập đoàn Apec Group), địa chỉ trụ sở chính tại tầng 3, Trung tâm thương mại Grand Plaza, 117 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội bị phạt tiền 90 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Apec Group là tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Hoàng Linh - Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Đầu tư IDJ Việt Nam (mã chứng khoán: IDJ) đã thực hiện giao dịch mua 1.660.300 cổ phiếu IDJ từ ngày 26/7/2019 đến ngày 15/8/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Tác giả: Thu Thảo