Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Tưởng Thành Tiến, cổ đông lớn của công ty Cổ phần Xây lắp Phát triển Nhà Đà Nẵng (mã chứng khoán: NDX) với tổng mức phạt là 65 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 13/1/2020, ông Tưởng Thành Tiến thực hiện giao dịch mua 8.000 cp của công ty này dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành và trở thành cổ đông lớn của NDX.

Đến ngày 28/7/2020, sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin về trở thành cổ đông lớn của ông Tiến. Do đó, ông Tiến bị xử phạt 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng hạn.

Không chỉ vậy, từ ngày 16/1 đến 12/6/2020, ông Tưởng Thành Tiến thực hiện giao dịch mua 175.000 cp và bán 3.000 cổ phiếu NDX, liên tục thay đổi tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của NDX (tăng từ 5% lên 6%, 7% và 8%).

Tiếp đó, từ ngày 3 - 23/07/2020, ông Tiến mua 60.000 cổ phiếu và bán 81.000 cổ phiếu NDX, liên tục thay đổi tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của NDX (giảm từ 8% xuống 7%, tăng từ 7% lên 8%, rồi giảm từ 8% xuống 7%).

Tuy nhiên, ông Tiến không công bố thông tin khi có thay đổi tỷ lệ sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Do đó, ông Tiến bị xử phạt số tiền 35 triệu đồng.

Tổng cộng 2 hành vi vi phạm trên, số tiền mà ông Tiến phải nộp phạt là 65 triệu đồng.

Trong tuần này, nhiều cá nhân bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Cũng trong tuần này, ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt đối với hàng loạt cá nhân do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, ngày 10/5, uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Cao Thế Khải - Thành viên HĐQT công ty Cổ phần Cấp thoát nước - Công trình đô thị Hậu Giang (mã: HGW) 5 triệu đồng do bán 18.900 cổ phiếu HGW nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cùng ngày, ông Võ Anh Hùng - Phó Tổng Giám đốc công ty Cổ phần Dược – Thiết bị y tế Đà Nẵng (mã: DDN) cũng bị phạt 5 triệu đồng vì bán 13.000 cổ phiếu DDN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 12/5, Thanh tra uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt ông Lưu Đức Giang - thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc công ty Cổ phần Nhôm sông Hồng (mã: NSH) bị xử phạt 30 triệu đồng vì đã có hành vi giao dịch vượt quá giá trị đăng ký.

Ông Giang đăng ký giao dịch có giá trị 1.575.890.000 đồng theo mệnh giá (tương ứng 157.589 cổ phiếu NSH) từ ngày 30/12/2020 đến ngày 22/1/2021; đến ngày 18/2/2021, ông Giang đã mua 187.700 cổ phiếu NSH (vượt 30.111 cổ phiếu, tương ứng 301.110.000 đồng theo mệnh giá so với giá trị đăng ký giao dịch).

Cũng trong ngày 12/5, Thanh tra ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông tin về việc xử phạt hành chính  chính 30 triệu đồng đối với ông Chen Yu - cổ đông lớn của công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (mã TTZ). Ông Chen Yu không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, từ ngày 25/8/2020 đến ngày 26/8/2020, ông Chen Yu bán 86.300 cổ phiếu TTZ và mua 86.300 cổ phiếu TTZ, dẫn đến đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% (giảm từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% và tăng từ 8% lên ngưỡng 9%) số cổ phiếu có quyền biểu quyết của TTZ.

Tuy nhiên, sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội không nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của ông Chen Yu.

Tác giả: Nguyễn Thu Huyền