Ngày 31/08/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Dược liệu Trung Ương 2 vì không đăng ký giao dịch chứng khoán sau khi thành công ty đại chúng theo quy định với số tiền phạt là 350 triệu đồng.

CTCP Dược liệu Trung Ương 2 trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực). Tuy nhiên, đến nay Công ty không thực hiện đăng ký giao dịch chứng khoán.

Theo đó, UBCKNN buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Ngoài ra, Dược liệu Trung Ương 2 cũng bị phạt thêm 60 triệu đồng theo quy định do có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN về các tài liệu: Tài liệu họp đại hội đồng cổ đông thường niên 2021, 2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020.

Như vậy tổng cộng số tiền Dược liệu Trung ương 2 bị phạt là 410 triệu đồng.

Cùng ngày, Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn (SCB) bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Ngân hàng SCB bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Cụ thể, Ngân hàng SCB không báo cáo UBCKNN theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2021 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2021; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, năm 2021, 6 tháng đầu năm 2021, 6 tháng đầu năm 2022.

Cùng với đó, SCB báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất quý 3, 4 năm 2020; BCTC riêng và hợp nhất bán niên soát xét năm 2020, 2021; Báo cáo thường niên năm 2020; BCTC riêng và hợp nhất năm 2020 đã kiểm toán; BCTC riêng và hợp nhất quý 1,3,4 năm 2021; BCTC riêng và hợp nhất quý 1,2 năm 2022.

Đây là lần thứ hai SCB bị cơ quan quản lý chứng khoán xử phạt vi phạm hành chính về hành vi vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Hồi tháng 7/2021, ngân hàng cũng đã bị phạt với vi phạm tương tự, mức phạt cũng là 85 triệu đồng.

Tác giả: Hồng Nhung