Trong đó, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Vũ Hiếu số tiền 60 triệu đồng vì không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. 

Cụ thể, ngày 8/1/2021, ông Hiếu đã mua gần 1,5 triệu cp của CTCP Khoáng sản luyện kim màu (KSK) dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ 0 cp lên gần 1,5 triệu cp (6,14%), trở thành cổ đông lớn của KSK nhưng không công bố thông tin. 

Thêm cá nhân và tổ chức bị xử phạt trên thị trường chứng khoán.

Ngoài ra, ông Hiếu còn bị phạt 30 triệu đồng vì không công bố thông tin khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Nguyên nhân là do ngày 15/1/2021, ông Hiếu tiếp tục mua 225.000 cp KSK dẫn đến khối lượng nắm giữ sau giao dịch tăng từ gần 1,5 triệu (6,14%) lên gần 1,7 triệu cp (7,08%), nhưng không công bố thông tin.

Bên cạnh đó, UBCKNN có quyết định xử phạt CTCP Alphanam 45 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 13/5-8/6/2020, Alphanam - tổ chức liên quan đến ông Nguyễn Minh Nhật, Phó Chủ tịch HĐQT CTCP Alphanam E&C (AME) đăng ký mua gần 3,4 triệu cp AME nhưng không mua được.

Tuy nhiên đến ngày 30/6/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của Alphanam.