Trong đó, phạt Tổng Công ty Rau quả, nông sản 350 triệu đồng vì không đăng ký giao dịch chứng khoán. Đồng thời, phạt công ty này 85 triệu đồng vì không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty và hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu: Báo cáo tài chính hợp nhất quý I,II/2017; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2017; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý III,IV/2017; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2017; Báo cáo tài chính hợp nhất sau kiểm toán năm 2017; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất 4 quý năm 2018; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2018; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2018; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất sau kiểm toán năm 2018...

Ngoài ra, Tổng Công ty Rau quả, nông sản còn bị phạt 85 triệu đồng vì vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông. Cụ thể, theo báo cáo tài chính năm 2017 được kiểm toán và báo cáo tài chính bán niên năm 2018 đã được soát xét của công ty, trong năm 2017 và năm 2018, công ty này đã cung cấp các khoản vay cho cổ đông của công ty).

Tương tự, ngày 19/4/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt CTCP Hóa chất (Long Biên, Hà Nội) 60 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Tài liệu, nghị quyết và biên bản họp đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, 2017, 2018; Báo cáo tài chính năm 2016, 2017 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2016, 2017; Báo cáo tình hình quản trị năm 2016.

Ngoài các công ty, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hàng loạt lãnh đạo doanh nghiệp.

Ngày 26/4, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Sơn, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Bê tông Biên Hòa (BHC) 27,5 triệu đồng vì đã đăng ký mua 500.000 cổ phiếu BHC từ ngày 4/9/2018 đến ngày 24/9/2018 (khớp lệnh mua 259.465 cổ phiếu BHC).

Đến ngày 1/10/2018, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Nguyễn Văn Sơn.

Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt ông Trần Hoài Nam, Phó tổng giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển TP HCM (HDB) 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ông Trần Hoài Nam đã mua 200.000 cổ phiếu HDB vào ngày 21/11/2018. Tuy nhiên, đến ngày 4/12/2018, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nam.

Khánh Linh