Tin liên quan

Hôm qua (08/12), NHNN Việt Nam ban hành Thông tư 38/2014/TT-NHNN quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của tổ chức tín dụng Việt Nam. Thông tư hướng dẫn thi hành Nghị định số 01/2014/NĐ-CP ngày 3/1/2014 của Chính phủ quy định về việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam.

Thông tư 38 ban hành quy định về thủ tục chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần TCTD Việt Nam

Thông tư 38/2014/TT-NHNN gồm có 3 chương, 20 điều, có hiệu lực thi hành kể từ ngày 1/2/2015 gồm nhiều nội dung chính.

Thông tư quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc các nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần dẫn đến mức sở hữu cổ phần từ 5% vốn điều lệ trở lên hoặc mua thêm cổ phần khi nhà đầu tư nước ngoài đã sở hữu từ 5% vốn điều lệ trở lên của 1 tổ chức tín dụng Việt Nam; Nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần dẫn đến sở hữu cổ phần từ 10% vốn điều lệ trở lên của 1 TCTD Việt Nam và nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần và trở thành nhà đầu tư chiến lược nước ngoài của 1 TCTD Việt Nam.

Hồ sơ đề nghị chấp thuận mua cổ phần ngoài một số văn bản như đơn đề nghị, bảng kê khai về tình hình sở hữu, hợp đồng,...như hiện nay còn yêu cầu thêm văn bản xác nhận của ngân hàng mở tài khoản tiền gửi cho nhà đầu tư nước ngoài về số dư tài khoản tiền gửi của nhà đầu tư nước ngoài hoặc tài liệu khác chứng minh nhà đầu tư nước ngoài có đủ nguồn tài chính hợp pháp để mua cổ phần.

Với trường hợp sở hữu cổ phần của tổ chức tín dụng yếu kém, hồ sơ còn bao gồm văn bản cam kết về việc gắn bó lợi ích lâu dài với tổ chức tín dụng yếu kém, hỗ trợ tổ chức tín dụng yếu kém trong việc áp dụng công nghệ, phát triển sản phẩm, dịch vụ ngân hàng, nâng cao năng lực quản trị, điều hành,...

Tổ chức tín dụng Việt Nam (đối với trường hợp mua cổ phần của tổ chức tín dụng Việt Nam chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoản) hoặc nhà đầu tư nước ngoài (đối với trường hợp tổ chức tín dụng Việt Nam đã niêm yết, đã đăng ký giao dịch cổ phiếu trên Sở giao dịch chứng khoán) lập hồ sơ gửi trực tiếp hoặc qua bưu điện đến NHNN.

Trong thời hạn 5 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, NHNN có văn bản xác nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, trường hợp chưa đầy đủ, hợp lệ NHNN có văn bản yêu cầu bổ sung. Trong thời hạn 5 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ, NHNN có văn bản xác nhận về việc nhận đủ hồ sơ bổ sung.

Trong thời hạn 40 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, NHNN xem xét chấp thuận hoặc không chấp thuận bằng văn bản việc mua cổ phần của nhà đầu tư nước ngoài. Trường hợp không chấp thuận, văn bản của NHNN phải nêu rõ lý do.

Thông tư quy định, trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày cấp có thẩm quyền có văn bản chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của TCTD Việt Nam, nhà đầu tư nước ngoài phải chuyển đủ số tiền đã đăng ký mua cổ phần vào tài khoản đầu tư gián tiếp phong tỏa bằng VND tại 1 TCTD, chi nhánh ngân hàng nước ngoài được hoạt động ngoại hối và cung ứng dịch vụ ngoại hối theo quy định của pháp luật và chỉ được sử dụng số tiền này cho mục đích mua cổ phần của TCTD Việt Nam mà nhà đầu tư nước ngoài đã được cấp có thẩm quyền chấp thuận.

Trường hợp mua cổ phần của TCTD đã niêm yết trên thị trường chứng khoán, trước khi đặt lệnh giao dịch nhà đầu tư nước ngoài phải có đủ tiền trên tài khoản để thực hiện giao dịch theo quy định.

Trong thời hạn tối đa 10 ngày kể từ ngày nhận được văn bản chấp thuận của Thống đốc NHNN về việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của TCTD Việt Nam, TCTD Việt Nam phải thông báo nội dung văn bản chấp thuận trên trang thông tin điện tử của TCTD Việt Nam, đăng báo Trung ương và địa phương.

TCTD Việt Nam phải thông báo cho NHNN chậm nhất trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhà đầu tư nước ngoài thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phần và thay đổi các nội dung quy định...

Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định, NHNN có văn bản gửi lấy ý kiến của Bộ Tài chính về đề nghị của nhà đầu tư nước ngoài.

Hoa Liên