Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities) có địa chỉ trụ sở chính tại 59 Quang Trung, Phường Nguyễn Du, Quận Hai Bà Trưng, Tp.Hà Nội.

Nguyên nhân VISecurities bị phạt tiền 175 triệu đồng theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156 ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do đã có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.

Trong thời kỳ kiểm tra, Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỉ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023. Biện pháp khắc phục hậu quả mà UBCKNN đưa ra là VISecurities bị buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Đồng thời, công ty còn bị phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Theo đó, VISecurities đã bố trí nhân viên là bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán, đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676. Như vậy, tổng số tiền phạt của VISecurities là 235 triệu đồng.

CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam được thành lập tháng 11/2006. VISecurities cung cấp các giải pháp thị trường vốn và các nghiệp vụ trong lĩnh vực dịch vụ chứng khoán và tư vấn đầu tư tài chính.

Tác giả: Nguyễn Thị Thu Hương