Theo đó, việc xử lý vi phạm sẽ căn cứ vào tính chất, mức độ vi phạm, thời gian, tần suất xảy ra vi phạm, mức độ tác động và thiệt hại phát sinh từ vi phạm để quyết định hình thức xử lý vi phạm phù hợp.

Thời hiệu xử lý vi phạm được quy định là 1 năm kể từ ngày vi phạm và được tính như sau: Đối với vi phạm đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ thời điểm chấm dứt vi phạm; Đối với vi phạm đang được thực hiện thì thời hiệu được tính từ thời điểm phát hiện hành vi vi phạm; Đối với các vi phạm nghiêm trọng, vi phạm lặp lại nhiều lần hoặc vi phạm ảnh hưởng đến quyền và lợi ích của nhà đầu tư thì HoSE xử lý vi phạm đồng thời công bố thông tin trên các phương tiện công bố thông tin của HoSE.

Quy định cũng đưa ra 5 hình thức xử lý vi phạm là: nhắc nhở; cảnh cáo; ngắt kết nối giao dịch trực tuyến; đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch; buộc hủy bỏ tư cách thành viên.

Cụ thể, hình thức nhắc nhở sẽ áp dụng cho các công ty chứng khoán thành viên hoặc đại diện giao dịch không tuân thủ chế độ báo cáo, công bố thông tin theo quy định; chậm nộp các khoản giá theo quy định của Bộ Tài chính, các khoản giá dịch vụ phát sinh trong quá trình hoạt động tại HoSE quá 5 ngày làm việc kể từ ngày hết  hạn nộp; Không báo cáo bằng văn bản và bổ sung các tài liệu liên quan khi có bất kỳ sự thay đổi nào so với hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch ban đầu; Không báo cáo khi đại diện giao dịch bị thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán, không tiếp tục làm việc tại thành viên hoặc có quyết định khởi tố, bản án, quyết định của tòa án; Không thực hiện các yêu cầu của HoSE trong việc tham gia thử nghiệm các phương thức giao dịch mới, nâng cấp hệ thống giao dịch hoặc triển khai hệ thống giao dịch chung của HoSE với các thành viên giao dịch; Không tuân thủ các nghĩa vụ thành viên khác theo quy định tại Điểu 7 Quy chế thành viên giao dịch mà HoSE nhận thấy cần phải có hình thức xử lý là  nhắc nhở

Hình thức cảnh cáo được áp dụng cho các trường hợp các thành viên sau khi bị HoSE nhắc nhở gia hạn nhưng vẫn vi phạm; Chậm nộp báo cáo hoặc công bố thông tin qua 10 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn nộp báo cáo hoặc công bố thông tin và không có công văn giải trình hoặc xin gia hạn được HoSE chấp thuận; Chậm nộp các khoản giá dịch vụ của Bộ Tài chính, các khoản giá dịch vụ phát sinh trong quá trình hoạt động tại HoSE quá 5 việc kể từ ngày hết  hạn nộp và trước đó đã 2 lần chậm nộp các khoản ngày làm giá dịch vụ và bị xử lý bằng hình thức nhắc nhở; Thay đổi, bổ nhiệm mới nhân sự  lãnh đạo, cán bộ công nghệ thông tin, nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ và kiểm soát nội bộ không đáp ứng các điều kiện theo quy định; Sử dụng thông tin, dữ liệu, giao dịch thuộc bản quyền của HoSE mà không trích dẫn nguồn hoặc cung cấp cho bên thứ 3 các thông tin trên khi chưa có được sự chấp thuận bằng văn bản của HoSE; Không tuân thủ các nghĩa vụ khác theo quy định; ….

Hình thức đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch áp dụng cho các thành viên không duy trì và không khắc phục được các điều kiện làm thành viên giao dịch theo thời hạn mà HoSE yêu cầu; Không nộp các khoản giá dịch vụ của Bộ Tài chính, các khoản giá dịch vụ phát sinh trong quá trình hoạt động tại HoSE trong vòng 30 ngày sau khi có công văn cảnh cáo của HoSE và các trường hợp khác quy định tại Điều 22 Quy chế thành viên giao dịch.

Hình thức hủy bỏ tư cách thành viên áp dụng trong các trường hợp thành viên không duy trì và không có khả năng khắc phục để đáp ứng các điều kiện thành viên giao dịch theo quy định tại Quy chế thành viên giao dịch; Hết thời hạn đình chỉ hoạt động giao dịch do không nộp các khoản giá dịch vụ của Bộ Tài chính, các khoản giá dịch vụ phát sinh trong quá trình hoạt động tại HoSE mà vẫn không khắc phục được; Vi phạm nghiêm trọng và có hệ thống các quy định của HoSE hoặc có hành vi vi phạm gây thiệt hại lớn đến uy tín của HoSE;…

Hình thức ngắt kết nối giao dịch áp dụng đối với các trường hợp gửi lệnh không hợp lệ và bị hệ thống giao dịch của HoSE từ chối.

Ngoài ra, Quy định cũng nêu rõ các hình thức xử phạt trên sẽ do Tổng giám đốc HoSE quyết định.Nếu không đồng ý, các thành viên có quyền yêu cầu HoSE xem xét lại quyết định kỷ luật trong vòng 15 ngày kể từ ngày Quyết định có hiệu lực, tuy nhiên các thành viên vẫn phải có nghĩa vụ thực hiện theo quyết định có hiệu lực cho đến khi có quyết định khác.

Trường hợp giữ nguyên Quyết định kỷ luật, HoSE phải có văn bản trả lời thành viên nêu rõ lý do.

Quy đinh này có hiệu lực từ ngày 12/12.

Theo báo Hải Quan