Chỉ trong vòng 3 ngày, từ 23 - 25/4, SSC đã "tuýt còi" 3 công ty, thu phạt 407,5 triệu đồng

Xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội - Công ty Cổ phần

Ngày 25/4/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 375/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội - Công ty Cổ phần, cụ thể như sau:

Phạt tiền 7.500.000 đồng (Bẩy triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Khoản 2 Điều 9 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Công ty nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Cán thép Thái Trung

Ngày 23/4/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 370/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Cán thép Thái Trung (địa chỉ: Địa chỉ: Tổ 21 – Phường Cam Giá – Thành phố Thái Nguyên – Tỉnh Thái Nguyên), cụ thể như sau:

- Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 9 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.

- Phạt tiền 300.000.000 đồng (Ba trăm triệu đồng) theo quy định Điểm c Khoản 4 Điều 6 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do chào bán chứng khoán ra công chúng không đăng ký UBCKNN (từ năm 2011 đến năm 2014, Công ty đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 306,27 tỷ đồng lên 508 tỷ đồng).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT

Ngày 25/4/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 376/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT (Địa chỉ: Tầng 2 - 71 Nguyễn Chí Thanh, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, Tp. Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Bố trí người chưa có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

N.G