Tin liên quan

CTCP Đầu tư Thành Thành Công

Ngày 5/2/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 141/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư Thành Thành Công, địa chỉ: 62 Trần Huy Liệu, Phường 12, Quận Phú Nhuận, Tp. Hồ Chí Minh, cụ thể như sau:

Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:

Không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 3.454.046 cổ phiếu CTCP Mía đường Nhiệt điện Gia Lai (mã chứng khoán: SEC) vào ngày 13/11/2014.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Công ty Cổ phần Thủy sản Bạc Liêu

Ngày 6/2/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 144/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Thủy sản Bạc Liêu, địa chỉ: Số 89 Quốc lộ 1A, Thị trấn Giá Rai, Huyện Giá Rai, Tỉnh Bạc Liêu, cụ thể như sau:

- Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:

Không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý IV/2012, BCTC kiểm toán năm 2012, Báo cáo thường niên năm 2012, BCTC Quý I/2013, BCTC Quý II/2013, BCTC soát xét bán niên năm 2013, BCTC Quý III/2013, BCTC Quý IV/2013, BCTC kiểm toán năm 2013, Báo cáo thường niên năm 2013, BCTC quý I/2014, BCTC quý II/2014, BCTC soát xét bán niên năm 2014 (công ty mẹ và hợp nhất), Quyết định Hội đồng quản trị bổ nhiệm ông Nguyễn Minh Trí, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 1900253340 ngày 26/12/2013 thay đổi lần thứ 14 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Tỉnh Bạc Liêu cấp, việc bổ nhiệm Phó Tổng giám đốc, Giám đốc chi nhánh theo Nghị quyết HĐQT số 018-QĐ-HĐQT/BN ngày 18/2/2014, việc đầu tư kho lạnh, nhà máy nước đá để phục vụ sản xuất của công ty và xưởng chế biến cá và xưởng xử lý phân vi sinh, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2012, 06 tháng đầu năm 2013 và 06 tháng đầu năm 2014.

- Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Khoản 4 Điều 11 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:

Vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về triệu tập, tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát (Công ty không tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 và 2014; Hội đồng quản trị, Ban Kiểm soát không đảm bảo số lượng cuộc họp tối thiểu trong năm 2013 và 2014)

Tổng cộng mức tiền phạt đối với Công ty là 155.000.000 đồng (một trăm năm mươi lăm triệu đồng).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Công ty Cổ phần Chứng khoán IB

Ngày 3/2/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 125/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán IB (Địa chỉ: Tầng 08, số 52 Phố Lê Đại Hành, Phường Lê Đại Hành, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng chẵn) đối với CTCP Chứng khoán IB theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 1.632.198 cổ phiếu EVE của CTCP Everpia Việt Nam vào ngày 25/11/2014.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

N.G