Tin liên quan

Ngày 8/6/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành hai quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCp Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương, và Cty Cp Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Liên minh Việt Nam.

Ảnh minh họa

Cụ thể, Cty Cp Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định khi có sự thay đổi Phó Tổng giám đốc; và khi nhận được văn bản chấp thuận của UBCKNN về việc thay đổi địa điểm trụ sở chính.

Đối với Cty Cp Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Liên minh Việt Nam bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định khi có sự thay đổi Tổng giám đốc. Thêm đó, công ty bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ. Tổng mức phạt đối với công ty Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Liên minh Việt Nam là 145 triệu đồng.

Mức phạt trên được đưa ra căn cứ theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

PV